Spisu treści:

Jak zarejestrować się jako RIA?
Jak zarejestrować się jako RIA?

Wideo: Jak zarejestrować się jako RIA?

Wideo: Jak zarejestrować się jako RIA?
Wideo: Путин о высылке нелегальных мигрантов из России 2024, Listopad
Anonim

STRUKTURA I KROKI

  1. Wybierz podmiot gospodarczy i miejsce zamieszkania.
  2. Zarejestrować sprawa z sekretarzem stanu.
  3. Uzyskaj federalny numer identyfikacji podatkowej firmy.
  4. Ukończ egzamin z serii 65 FINRA.
  5. Zarejestrować Twój RIA z Doradcą Inwestycyjnym Rejestracja Depozytariusz (IARD) i otrzymać numer CRD.

Podobnie możesz zapytać, jakich licencji potrzebujesz, aby być RIA?

Aby pełnić funkcję doradcy inwestycyjnego, stanowe i federalne organy regulacyjne wymagają, aby kandydaci posiadali serię 65 licencja samodzielnie lub w Serii 7 w połączeniu z Serią 66 poprzez zdanie odpowiednich egzaminów. Tylko egzamin Series 7 wymaga sponsorowania. Wszystkie egzaminy są przeprowadzane komputerowo.

Co to jest konto RIA? Mówiąc prościej, RIA jest zarejestrowanym doradcą inwestycyjnym. Ogólnie oznacza to firmę finansową, która angażuje się w doradzanie innym w zakresie inwestowania w papiery wartościowe, otrzymuje za to wynagrodzenie i podlega nadzorowi Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub równoważnego organu regulacyjnego na poziomie stanowym.

Następnie można zapytać, ile kosztuje utworzenie OSR?

W tym początkowym poście szczegółowo opisujemy koszty za firma asolo-doradcza, która zaczyna z mniej niż 20 milionami dolarów w AUM. Z naszego doświadczenia generalnie stwierdzamy, że tacy doradcy mogą tworzyć na nowo RIA firma za około 9 000 USD z góry koszty.

Czy wszyscy doradcy inwestycyjni muszą zarejestrować się w SEC?

Chociaż istnieją pewne wyjątki, ogólnie rzecz biorąc, doradcy inwestycyjni z 100 milionami USD lub większymi zarządzanymi aktywami nieregulacyjnymi (AUM) musi zarejestruj się w SEC jak Zarejestrowany Doradca Inwestycyjny (OSR).

Zalecana: