Jak sprawdzić licencję brokera?

2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Ostatnio zmodyfikowany: 2023-12-16 00:21

Aby sprawdzić, czy pośrednik w obrocie nieruchomościami znajduje się w księgach rejestrowych ChRL, możesz skorzystać z następującej procedury:

1. Krok 2 – Z listy w polu „Zawód” wybierz BROKER NIERUCHOMOŚCI:
2. Krok 3 – W polu „Imię” wpisz imię pośrednika w obrocie nieruchomościami, którego licencję chcesz zweryfikować:

W związku z tym, jak mogę się dowiedzieć, czy broker jest licencjonowany?

Pośrednik

1. Odwiedź stronę FINRA BrokerCheck lub zadzwoń do FINRA pod numer (800) 289-9999.
2. Skontaktuj się również ze stanowym organem nadzoru papierów wartościowych.
3. Sprawdź narzędzie SEC Action Lookup pod kątem formalnych działań, które SEC wniosła przeciwko osobom fizycznym.

Co to jest czek brokerski? Sprawdź brokera to bezpłatne narzędzie do badania tła i doświadczenia finansowego brokerzy , doradcy i firmy. Sprawdź brokera informuje natychmiast, czy osoba lub firma jest zarejestrowana, zgodnie z wymogami prawa, w celu sprzedaży papierów wartościowych (akcji, obligacji, funduszy inwestycyjnych itp.), oferowania doradztwa inwestycyjnego lub obu.

W związku z tym, skąd wiesz, czy broker jest legalny?

Oto kilka sposobów sprawdzenia, czy Twój broker jest legalny:

1. Skontaktuj się z profesjonalnymi organizacjami. Jedną z pierwszych rzeczy, które powinieneś zrobić, jest skontaktowanie się z organizacjami zawodowymi i regulacyjnymi, aby zobaczyć, gdzie stoi Twój broker.
2. Zapytaj w urzędach państwowych.
3. Zbadaj recenzje online.
4. Uzyskaj osobiste rekomendacje.

Jak sprawdzić poświadczenia doradcy finansowego?

SEC oznacza Komisję Papierów Wartościowych i Giełd

1. Jeśli odpowiedź brzmi FINRA, doradca będzie posiadał jakiś rodzaj licencji na papiery wartościowe, a może kilka licencji.
2. Jeśli odpowiedź brzmi SEC, możesz skorzystać z funkcji wyszukiwania SEC Investment Advisor na ich stronie internetowej, aby sprawdzić zarówno doradcę, jak i firmę, dla której pracują.