Wideo: Do czego służy licencja Series 65?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Ostatnio zmodyfikowany: 2023-12-16 00:21
Zaprojektowany przez North American Securities Administrators Association (NASAA) i administrowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Seria 65 to egzamin i papiery wartościowe licencja wymagane, aby osoby fizyczne działały jako doradcy inwestycyjni w USA.
Biorąc to pod uwagę, na co pozwala licencja Series 65?
ten Seria 65 , oficjalnie znany jako Uniform Investment Adviser Law Exam, ma na celu sprawdzenie indywidualnej wiedzy i umiejętności doradzania klientom w zakresie inwestowania oraz omawiania ogólnych koncepcji finansowych.
Poza powyższym, czy musisz być sponsorowany, aby wziąć udział w Series 65? W przeciwieństwie do wielu innych FINRA Seria egzaminy, Seria 65 egzamin czy nie wymagają, aby osoba była sponsorowany przez firmę członkowską. Gdyby ty nie są zarejestrowane na formularzu U4 ani powiązane z firmą za pośrednictwem internetowego systemu CRD FINRA, powinieneś skorzystaj z formularza U10, aby poprosić i zapłacić za Seria 65 egzamin.
Co więcej, do czego służy licencja Series 66?
ten Seria 66 to egzamin i licencja ma to na celu zakwalifikowanie osób jako przedstawicieli doradców inwestycyjnych lub agentów papierów wartościowych. ten Seria 66 , znany również jako Uniform Combined State Law Examination, obejmuje tematy związane z doradztwem inwestycyjnym i przeprowadzaniem transakcji na papierach wartościowych dla klientów.
Jak długo trwa licencja Series 65?
dwa lata
Zalecana:
Co może zrobić licencja Series 7?
Egzamin Serii 7 koncentruje się na ryzyku inwestycyjnym, opodatkowaniu, instrumentach kapitałowych i dłużnych; pakiety papierów wartościowych, opcje, plany emerytalne i interakcje z klientami. Celem licencji Serii 7 jest określenie poziomu kompetencji zarejestrowanego przedstawiciela lub maklera papierów wartościowych do pracy w branży papierów wartościowych
Do czego służy licencja Series 63?
Seria 63 to egzamin z papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do ubiegania się o zlecenia na dowolny rodzaj papierów wartościowych w danym państwie. Agenci muszą nabyć licencję serii 63, oprócz licencji serii 7 lub serii 6, w celu sprzedaży papierów wartościowych
Co to jest licencja Series 6 63?
Licencje serii 6 i serii 63 są dokumentami uprawniającymi posiadacza do zawierania określonych transakcji na papierach wartościowych, takich jak sprzedaż udziałów w funduszach inwestycyjnych. Urząd Regulacji Branży Finansowej – FINRA – jest pozarządowym podmiotem odpowiedzialnym za regulowanie branży finansowej
Co to jest licencja finra Series 63?
Seria 63 to egzamin z papierów wartościowych i licencja uprawniająca posiadacza do ubiegania się o zlecenia na dowolny rodzaj papierów wartościowych w danym państwie. Agenci muszą nabyć licencję serii 63, oprócz licencji serii 7 lub serii 6, w celu sprzedaży papierów wartościowych
Jakie prace mogę uzyskać z licencją Series 7?
Licencja serii 7 Praca Fundusze AMG. Konsultant ds. Inwestycji Wewnętrznych. Hancocka Whitneya. Doradca finansowy. 49 Finanse. Specjalista finansowy. CEFCU. Doradca finansowy. First Citizens Bank & Trust Company. Pływający licencjonowany przedstawiciel usług finansowych (sprzedaż platform) Bank of America. Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie w Nowym Jorku. Valenti Zarządzanie Majątkiem